每經(jīng)AI快訊，5月12日，經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)第二版文章指出，今年以來，監(jiān)管部門頻開罰單，對(duì)違規(guī)炒股行為“露頭就打”，就是給業(yè)內(nèi)敲響警鐘。證券從業(yè)人員應(yīng)增強(qiáng)自律意識(shí)，知敬畏、存戒懼、守底線。否則，一旦越過法律的“紅線”，付出的代價(jià)將遠(yuǎn)高于所獲得的非法收益。員工違規(guī)炒股頻現(xiàn)，也反映出部分券商內(nèi)控管理存在缺陷。券商要優(yōu)化自身治理，一方面要加強(qiáng)從業(yè)人員合規(guī)管理，定期進(jìn)行普法宣講，引導(dǎo)員工珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德，以過硬的專業(yè)能力獲取正當(dāng)報(bào)酬；另一方面要健全內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，運(yùn)用大數(shù)據(jù)等科技手段提升精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)能力，并堅(jiān)決懲戒、出清行為嚴(yán)重失范的員工，“嚴(yán)”字當(dāng)頭，讓從業(yè)人員“不敢、不能、不想”違規(guī)買賣股票。